По любому уголовному делу необходимо установить фактов и обстоятельства, имеющих значение для разрешения уголовного дела.

1. событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);
2. виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;
3. обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;
4. характер и размер вреда, причиненного преступлением;
5. обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;
6. обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;
7. обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;
8. обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со статьей 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

Подлежат выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

И так, в п. 1 ч. 1 ст. 73 УПК РФ подлежит доказыванию событие преступления, которое представляет собой внешнее проявление общественно опасного и противоправного деяния в объективной реальности. Отсутствие события преступления является обстоятельством, влекущим отказ в возбуждении уголовного дела либо прекращение уже возбужденного уголовного дела.

В пределах данного пункта устанавливаются объективные признаки (объект и объективная сторона) состава преступления. Так, необходимо выяснить, что явилось объектом преступления, т. е. определить то общественное отношение, на причинение вреда которому было направлено деяние. Следует определить и предмет преступления, т. е. элемент объекта, воздействуя на который субъект нарушает или пытается нарушить общественное отношение. Особо важно определить предмет посягательства особенно в тех случаях, когда законодатель дифференцирует ответственность в зависимости от того, на какой предмет направлено деяние, поскольку от этого зависит квалификация содеянного. Установление вещи, которая была предметом посягательства, важно еще и потому, что в дальнейшем она признается вещественным доказательством.

В то же время необходимо установить и субъект преступления, на интересы которого было осуществлено посягательство. Установление лица, которому преступлением причинен вред, имеет значение для определения его процессуального положения, в последующем наделением его правами потерпевшего, гражданского истца, а также обеспечения ему возможности пользоваться этими правами, направленными на охрану его законных интересов. Определение такого лица в ряде случаев важно и для решения вопросов о возбуждении уголовного дела (например, по делам частного и частно-публичного обвинения) или о его прекращении.

Во-первых, иногда деяние может расцениваться как преступное только тогда, когда оно направлено на причинение вреда лицам, указанным в диспозиции уголовно-правовой нормы. Так, например потерпевшей от изнасилования может быть только женщина.

Во-вторых, обстоятельства, характеризующие личность потерпевшего, играют роль квалифицирующих признаков преступления (например, изнасилование малолетней).

В-третьих, эти обстоятельства могут иметь разное значение, например смягчающих и отягчающих ответственность. Так к примеру, смягчающим обстоятельством является совершение преступления под влиянием сильного душевного волнения, вызванного неправомерными действиями потерпевшего. В числе отягчающих обстоятельств названо совершение преступления в отношении малолетнего, престарелого или лица, находящегося в беспомощном состоянии либо в материальной, служебной или иной зависимости от виновного.

Система обстоятельств, характеризующих личность потерпевшего, также различна. В одних случаях вполне достаточно установить то физическое лицо, которому этим преступлением причинен моральный, физический или имущественный вред: его фамилию, имя, отчество, год рождения, место жительства. В других необходимо специально доказывать те обстоятельства, которые влияют на квалификацию преступлений либо на выбор вида и размера наказания лицу, совершившему это преступление.

Обстоятельства, характеризующие личность потерпевшего, могут играть роль доказательственных фактов, свидетельствующих о виновности или, наоборот, о невиновности обвиняемого. Знание этих обстоятельств необходимо и для решения уголовно-процессуального вопроса о наделении лица, пострадавшего от преступления, правами потерпевшего.

Подлежит доказыванию и объективная сторона преступления, и прежде всего наличие предусмотренного уголовным законом общественно опасного деяния: время, место, обстановка, способ его совершения и другие обстоятельства, образующие объективную сторону преступления. Деяние (действие или бездействие) — обязательный признак объективной стороны преступления: если не было деяния, не было и преступления. Поэтому наличие общественно опасного и противоправного деяния должно быть доказано по каждому уголовному делу.

Время, место, обстановка, способ совершения деяния относятся к числу факультативных признаков объективной стороны преступления и учитываются при его квалификации и назначении наказания. Но и тогда, когда они не имеют уголовно-правового значения, их необходимо доказывать, поскольку без этого невозможно выяснить, существовало ли само деяние. Ведь нельзя считать деяние установленным, если не известно ни место, ни время, ни способ, ни другие обстоятельства его совершения.

Для различных преступлений время их совершения может быть установлено с различной степенью точности. Так, в одних случаях достаточно установить лишь время начального и конечного моментов преступной деятельности, в других доказанность обвинения не вызывает сомнений, если будет точно установлен день совершения преступления, в третьих раскрытие преступления невозможно без того, чтобы не был доказан точно час, а иногда и минуты совершения преступления.

Место совершения преступления представляет собой территорию, на которой выполнено преступное действие (бездействие). Степень точности установления места совершения преступления также может быть различной: в одних случаях раскрыть преступление невозможно, не установив места совершения преступления с точностью, измеряемой метрами, в других это место может быть определено в виде наименования населенного пункта, указания железнодорожной станции и т. п.

Подлежит доказыванию и обстановка, в которой протекало общественно опасное деяние, т. е. ограниченное пространственно-временными рамками совершенного преступления взаимодействие человека, материальных предметов, природно-климатических и иных факторов, оказывающих влияние на степень общественной опасности совершенного деяния и приобретающих в этой связи уголовно-правовое значение. Изменение обстановки после преступления может послужить основанием для освобождения совершившего его лица от наказания. Обстановка может играть роль доказательственного факта, устанавливающего вину обвиняемого, например, если преступление было совершено с помощью таких средств, в такой обстановке, которые доступны ограниченному кругу лиц.

По каждому уголовному делу должен быть установлен способ совершения преступления, т. е. комплекс совершаемых преступником в определенной последовательности действий, которые приводят к преступному результату. Без определения порядка, метода, последовательности и целенаправленности деяния в большинстве случаев не представляется возможным установить, является ли данное деяние преступным. В ряде случаев способ совершения преступления может послужить основанием для выдвижения версии о совершении нескольких преступлений одним и тем же лицом (например, «почерк» убийцы, квартирного вора и т. п.). Осуществление преступных действий определенным способом может свидетельствовать и о невиновности в этом конкретного лица (например, использование такого способа, который требует определенных знаний, умений, навыков и т. п., отсутствующих у обвиняемого).

Нужно установить и орудия преступления, т. е. те предметы материального мира, которые виновный использовал для достижения преступного результата. Некоторые деяния являются преступными, если они совершены с применением определенных орудий. Кроме того, орудия преступления признаются вещественными доказательствами.

В ряде случаев установить характер совершенного деяния невозможно без исследования поведения потерпевшего до и в момент совершения против него преступления. Это касается, в частности, совершения преступления под влиянием сильного душевного волнения, вызванного неправомерными действиями потерпевшего, превышения пределов необходимой обороны от общественно опасного поведения потерпевшего. В подобных случаях ненадлежащее поведение последнего является провоцирующим фактором, послужившим причиной нанесения ему вреда. Иногда поведение потерпевшего может являться одним из условий, способствовавшим совершению преступления.

В рассматриваемом п. 2 ч. 1 ст. 73 УПК РФ подлежит доказыванию виновность лица в совершении преступления, мотивы и форма его вины. Иными словами, речь идет о необходимости устанавливать субъекта и субъективную сторону состава преступления, т. е. те признаки, которые неотделимы от лица, совершившего рассматриваемое деяние. Но прежде чем перейти к их выявлению, необходимо доказать, что это деяние совершено лицом, привлеченным (или подлежащим привлечению) в качестве обвиняемого. Не установив этого факта, нельзя решить вопрос о том, является ли обвиняемый субъектом преступления, о наличии его вины в содеянном. Если же, несмотря на все предпринятые усилия, доказать этот факт не удалось, дело подлежит прекращению в противном случае по нему должен быть вынесен оправдательный приговор.

После установления факта совершения деяния именно обвиняемым нужно выяснить обстоятельства, характеризующие его личность. К их числу, прежде всего, относятся обстоятельства, свидетельствующие о соответствии обвиняемого признакам субъекта данного преступления.

Одним из обязательных признаков субъекта преступления является достижение лицом к моменту совершения им деяния возраста, по достижении которого, согласно закону, возможна его уголовная ответственность. Необходимо выяснить число, месяц и год его рождения. Обычно доказывание возраста осуществляется путем приобщения к делу соответствующих документов. Если же такие документы отсутствуют или вызывают сомнение, должна быть назначена экспертиза.

Вторым обязательным признаком субъекта преступления является вменяемость (понятие, по своему содержанию противоположное невменяемости), т. е. способность лица в силу своего психического состояния осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) и руководить ими. Вменяемость обвиняемого, по общему правилу, предполагается. Если же по этому поводу возникает сомнение, оно должно разрешаться на основании заключения эксперта-психиатра.

Уголовную ответственность за отдельные преступления может нести только лицо, которое помимо общих признаков субъекта преступления обладает определенными дополнительными признаками, т. е. является специальным субъектом. Эти специфические признаки могут быть различными (определять государственно-правовое положение лица, его профессиональное и должностное положение, особенности выполняемой им работы, демографические признаки и т. п.). Они также подлежат установлению.

В предмет доказывания включаются и обстоятельства, характеризующие субъективную сторону преступления.

Вина — это психическое отношение лица к совершаемому им деянию и его последствиям. Устанавливая вину, нужно обязательно выяснить ее форму (умысел или неосторожность). Желательно также определить, имел ли место прямой или косвенный умысел, легкомыслие либо небрежность.

Мотив — это побуждения, которыми руководствовалось лицо, совершая преступление. Мотив может иметь значение конститутивного признака состава преступления, смягчающего или отягчающего ответственность обстоятельства, а в отдельных случаях может свидетельствовать об отсутствии общественной опасности деяния (например, если оно совершено в состоянии необходимой обороны, крайней необходимости, при задержании преступника, в ситуациях оправданного профессионального или хозяйственного риска). Выяснение мотива немаловажно и для решения вопроса о том, кто совершил данное деяние.

Поскольку любое деяние психически здорового человека обусловлено определенными побуждениями, без мотивных преступлений быть не может. Поэтому мотив должен быть установлен по каждому уголовному делу, в том числе и по делам о неосторожных преступлениях. Причем недопустимо ограничиваться ссылками на то, что преступление совершено «из низменных побуждений»; мотив должен быть установлен точно и конкретно.

Цель — это результат, к достижению которого стремилось лицо, совершая преступление. Цель, как и мотив, может быть признаком, обязательным для состава конкретного преступления, она может играть роль смягчающего или отягчающего ответственность обстоятельства. Выяснение подлинных намерений лица необходимо и для того, чтобы определить, имеется ли в его действиях состав оконченного преступления или же оно было прервано на стадии приготовления или покушения. Поэтому цель преступления должна устанавливаться по каждому уголовному делу.

Подлежит доказыванию и эмоциональное состояние обвиняемого до, в момент и после совершения преступления. К числу обстоятельств, характеризующих такое состояние, прежде всего, относится аффект, т. е. сильное душевное волнение, вызванное неправомерными действиями потерпевшего. К разряду эмоциональных моментов, влияющих на субъективную сторону преступления, относятся также стечение тяжелых личных и семейных обстоятельств; угроза, принуждение, материальная, служебная или иная зависимость преступника от другого лица; состояние беременности; чистосердечное раскаяние; проявление при совершении преступления особой жестокости или издевательства над потерпевшим; состояние опьянения и др.

Согласно п. 3 ч. 1 ст. 73 УПК РФ подлежат доказыванию обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого.

1. демографические сведения: фамилия, имя, отчество, возраст, место рождения, место постоянного жительства, гражданство, родной язык и т. п.;
2. сведения, характеризующие общественный облик обвиняемого: образование, отношение к воинской обязанности, профессия, род занятий, место работы, должность, трудовой стаж, отношение к работе, участие в общественной жизни, наличие специальных и почетных званий и наград и т. п.;
3. сведения об условиях жизни обвиняемого: семейное положение, материальные и жилищные условия и т. п.;
4. сведения о состоянии здоровья: наличие у обвиняемого хронических заболеваний, инвалидности, ранений, контузий и т. п.;
5. сведения, характеризующие образ жизни, круг знакомств и поведение обвиняемого; занятия в свободное время; основные интересы и увлечения; употребление алкоголя и наркотиков; отношение к окружающим на работе и в быту; совершение в прошлом аморальных поступков, административных правонарушений и преступлений; меры общественного воздействия, административного взыскания или уголовного наказания, применявшиеся к нему; поведение после применения этих мер и т. п.;
6. сведения о моральных и интеллектуальных качествах и чертах характера обвиняемого: смелость, доброта, жестокость, жадность и т. п.

Эти обстоятельства имеют важное значение при избрании меры пресечения, назначении наказания, освобождении от уголовной ответственности или наказания и при решении других вопросов. Но всегда нужно иметь в виду, что совершенно недопустима попытка восполнить недостаточность доказательств для обвинения отрицательной характеристикой субъекта преступления; данные такого рода не могут заменить доказательств вины.

В силу п. 4 ч. 1 ст. 73 УПК РФ подлежат доказыванию характер и размер вреда, причиненного преступлением. Здесь идет речь о выяснении последствий деяния. Эти последствия весьма разнообразны, однако доказыванию подлежат лишь те из них, которые непосредственно причинены преступлением. Их юридическое значение различно. Они могут играть роль существенного признака состава преступления, квалифицирующего, а также отягчающего ответственность обстоятельства. Факт причинения лицу морального, физического или имущественного вреда служит основанием для признания этого лица потерпевшим. Установление материальных (имущественных) последствий преступления имеет значение для разрешения гражданского иска в уголовном процессе, а также для решения вопроса, о возмещении причиненного преступлением ущерба по инициативе суда. Во всех указанных случаях последствия преступления подлежат обязательному установлению.

Необходимо установить и причинно-следственную связь между деянием и наступившими последствиями, т. е. доказать, что эти последствия явились результатом того деяния, которое совершено данным лицом. Если такая связь не выявлена, последствия, какими бы тяжкими они ни были, не могут ставиться в вину данному лицу. При этом нужно учитывать, что одинаковые последствия могут быть результатом различных причин, т. е. деяний как преступного, так и непреступного характера. Например, недостача материальных ценностей у материально ответственного лица может быть вызвана хищением, халатностью, небрежным хранением, счетной ошибкой, естественной убылью и другими причинами. Смерть может наступить в результате убийства, самоубийства, несчастного случая. Поэтому являются грубой ошибкой ситуации, когда доказанность последствий принимается за доказанность деяния, которое на самом деле могло послужить лишь одной из причин этих последствий (например, когда лицо, у которого обнаружена недостача, обвиняют в хищении, не установив истинных причин образования недостачи).

Обстоятельствами, исключающими преступность и наказуемость деяния (п. 5 ч. 1 ст. 73 УПК РФ), являются: необходимая оборона, причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление, крайняя необходимость, физическое или психическое принуждение, обоснованный риск, исполнение приказа и распоряжения.

Характерным для этих деяний является то, что по своему внешнему проявлению они весьма похожи на преступления, однако не являются таковыми в силу прямых указаний уголовного закона.

Согласно п. 6 ч. 1 ст. 73 УПК РФ должны быть доказаны обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. Смягчающие обстоятельства указаны в ст. 61 УК РФ, а отягчающие — в ст. 63 УК РФ. Обе эти группы обстоятельств тесно связаны с объективными и субъективными признаками совершения преступления, поэтому их наличие или отсутствие должно выясняться, прежде всего, при установлении признаков состава преступления. Причем нужно помнить, что перечень отягчающих обстоятельств является исчерпывающим, смягчающими же могут быть признаны и иные обстоятельства, не указанные в законе.

Доказыванию подлежат и обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания (п. 7 ч. 1 ст. 73 УПК РФ). К числу обстоятельств, которые могут повлечь освобождение от уголовной ответственности, относятся: деятельное раскаяние, примирение с потерпевшим, истечение сроков давности, возможность применения к несовершеннолетнему принудительных мер воспитательного воздействия и т.д.

Обстоятельствами же, которые могут повлечь освобождение от наказания, служат: болезнь осужденного и беременность осужденной либо наличие у нее малолетних детей.

п. 8 ч. 1 ст. 73 УПК РФ,  ориентирует ответственных за ведение уголовного дела должностных лиц на установления указанных в ней обстоятельств в связи с возможностью применения по делу мер уголовно-правового характера в виде конфискации имущества. Эта уголовно-правовая мера может быть применена судом, признавшим лицо виновным в совершении хотя бы одного из преступлений, указанных в п. «а» ч.1 ст. 104.1 УК РФ. при этом уголовный закон предусматривает конфискацию не только имущества, полученного в результате совершения преступления и любых доходов от него, но и также денег, ценностей и другого имущества, используемого или предназначенного для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества ( преступной организации).

Данные обстоятельства, подлежащие доказыванию в соответствии с требованиями ст. 73 УПК РФ. Однако представленный перечень этих обстоятельств не является исчерпывающим. Так, уголовное законодательство предусматривает ответственность не только за оконченное преступление, но и за предварительную преступную деятельность. Поэтому подлежат доказыванию степень осуществления противоправных намерений и причины, в силу которых деяние не было доведено до конца. Если оно было совершено несколькими лицами в соучастии, нужно установить степень и характер участия каждого из них в этом деянии.

Обстоятельства, о которых до этого шла речь, по существу представляют собой основания обвинительного приговора. Но предмет доказывания по уголовному делу не исчерпывается только ими, поскольку такой приговор — это лишь одно из возможных решений, завершающих производство по делу. Поэтому доказыванию подлежат и те обстоятельства, которые реабилитируют подозреваемого, обвиняемого.

1. отсутствие события преступления;
2. отсутствие в деянии состава преступления;
3. непричастность подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления (ч. 2 ст. 212 УПК РФ).

1. не установлено событие преступления;
2. подсудимый непричастен к совершению преступления;
3. в деянии подсудимого нет признаков преступления;
4. в отношении подсудимого коллегией присяжных заседателей вынесен оправдательный вердикт.

Событие преступления (а точнее — общественно опасное деяние) отсутствует, если сведения о нем, послужившие поводом к возбуждению уголовного дела, были ошибочными или заведомо ложными.

Состав преступления будет отсутствовать тогда, когда в деянии нет хотя бы одного обязательного для него признака. Так, не будет состава преступления, если деяние посягает на общественные отношения, не охраняемые уголовным правом, либо деяние не предусмотрено нормами Особенной части УК РФ в качестве преступления, либо оно совершено невиновно, либо лицо, его совершившее, не достигло возраста уголовной ответственности или признано невменяемым (в последнем случае дело либо прекращается, либо производство по нему завершается решением о применении к этому лицу принудительных мер медицинского характера). Отсутствие же факультативного признака состава преступления означает, что нет состава данного преступления, который предусматривает этот признак, но не исключает наличия в рассматриваемом деянии состава какого-либо другого преступления.

1. в связи с истечением установленных сроков давности уголовного преследования;
2. со смертью подозреваемого или обвиняемого за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего;
3. с отсутствием заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению;
4. с отсутствием заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в пунктах 2и 2.1 части первой ст. 448 УПК РФ.
5. обстоятельства, влекущие прекращение уголовного дела в связи с наличием акта об амнистии;
6. с наличием в отношении подозреваемого или обвиняемого вступившего в законную силу приговора по тому же обвинению либо определения суда или постановления судьи о прекращении уголовного дела по тому же основанию;
7. с отказом Государственной Думы Федерального Собрания РФ в даче согласия на лишение неприкосновенности Президента РФ, прекратившего исполнение своих полномочий, и (или) отказ Совета Федерации в лишении неприкосновенности данного лица.

Элементом предмета доказывания являются и доказательственные (вспомогательные, побочные) факты, с которыми следователь и суд сталкиваются при оперировании косвенными доказательствами. Эти факты сами по себе юридического значения не имеют, однако они служат аргументами для обоснования вывода о наличии или отсутствии фактов, имеющих такое значение. Доказательственные факты и устанавливаемые с их помощью обстоятельства лежат в разных плоскостях. Но поскольку для принятия законного и обоснованного решения все указанные в законе обстоятельства должны быть установлены достоверно, достоверными должны быть и те доказательственные факты, с помощью которых устанавливаются эти обстоятельства. Для того же, чтобы тот или иной факт был признан достоверным, он должен быть доказан, т. е. включен в предмет доказывания.

В предмет доказывания входят и обстоятельства, необходимые для принятия промежуточных процессуальных решений (например, о задержании подозреваемого, об избрании меры пресечения, о приостановлении дела и т. п.). Подлежат доказыванию и обстоятельства, знание которых необходимо для обеспечения прав участвующих в деле лиц (в частности, факт заболевания, лишающего лицо возможности самостоятельно осуществлять свое право на защиту, факт несвободного владения языком, на котором ведется производство по делу, и т. п.).

Элементом предмета доказывания являются и обстоятельства, выяснение которых необходимо для собирания, проверки и оценки доказательств (например, обстоятельства, характеризующие взаимоотношения свидетеля с другими участниками процесса, удостоверяющие компетенцию эксперта, объясняющие противоречия в показаниях и т. п.).

Следовательно, в предмет доказывания входят все факты и обстоятельства, установление которых необходимо для правильного разрешения дела; все, что имеет значение для дела, должно быть доказано. Поэтому понятия «предмет доказывания» и «обстоятельства, имеющие значение по делу» являются тождественными.

Поскольку в ходе предварительного следствия должны быть установлены все обстоятельства, дающие суду возможность всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, предмет доказывания одинаков на следствии и в суде. Однако это не исключает того, что реальный объем предмета доказывания на этих стадиях может быть различным. Так, в ходе расследования могут выясняться обстоятельства, которые суд сочтет не имеющими значения. С другой стороны, в суде могут исследоваться факты, которые не были установлены следователем. Учитывая это, законодатель предусмотрел возможность изменения обвинения в судебном разбирательстве, если этим не ухудшается положение подсудимого и не нарушается его право на защиту.

В ч. 2 ст. 73 УПК РФ говорится о необходимости выявления обстоятельств, способствовавших совершению преступления. Хотя в данной норме говорится об установлении только этой группы обстоятельств, думается, что доказыванию подлежат и причины преступления. В частности, необходимо выяснить причины возникновения у лица антиобщественных взглядов и привычек, причины, вызвавшие формирование умысла на совершение деяния или пренебрежительного отношения к интересам других лиц и общества в целом; обстоятельства, которые облегчили реализацию антиобщественных установок лица; обстоятельства, сделавшие возможным совершение данного преступления, и т. п. В случае рецидива необходимо и достаточно установить его причины, а также обстоятельства, способствовавшие совершению данным лицом нового преступления.

С Уважением, адвокат, практикующий по уголовным делам

Геннадий Филиппович Чуниха. тел: 8-909-750-30-00.